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公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創業板上市公司發行證券申請文件(2020修訂)

發布日期:2020-06-12  生效日期:2020-06-12

閱讀量:74 次

中國證券監督管理委員會公告〔2020〕35號

現公布《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創業板上市公司發行證券申請文件(2020年修訂)》,自公布之日起施行。

中國證監會

2020年6月12日

公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創業板上市公司發行證券申請文件(2020年修訂)

第一條為規范創業板上市公司(以下簡稱發行人)發行證券申請文件的報送行為,根據《公司法》《證券法》《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)》(證監會令第168號),制定本準則。

第二條發行人申請發行證券的,應按本準則的規定制作申請文件,并通過深圳證券交易所(以下簡稱交易所)發行上市審核業務系統報送電子文件。

報送的電子文件應和預留原件一致。發行人律師應對報送的電子文件和預留原件的一致性出具鑒證意見。報送的電子文件和預留原件具有同等的法律效力。

第三條本準則規定的申請文件目錄是對發行申請文件的最低要求,中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)和交易所根據需要,可以要求發行人、保薦人和相關證券服務機構提供補充文件。補充文件和相關說明也應通過交易所發行上市審核業務系統報送。

第四條發行人認為申請文件目錄中的某些內容對其不適用的,應就不適用的內容作出列表說明。

第五條申請文件一經受理,未經同意不得增加、撤回或更換。

第六條發行人應確保申請文件的原始紙質文件已存檔。

對于申請文件的原始紙質文件,發行人不能提供有關文件原件的,應由發行人律師提供鑒證意見,或由出文單位蓋章,以保證與原件一致。如原出文單位不再存續,由承繼其職權的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。

第七條申請文件的原始紙質文件所有需要簽名處,應載明簽名字樣的印刷體,并由簽名人親筆簽名,不得以名章、簽名章等代替。

申請文件的原始紙質文件中需要由發行人律師鑒證的文件,發行人律師應在該文件首頁注明“以下第XX頁至第XX頁與原件一致”,并簽名和簽署鑒證日期,律師事務所應在該文件首頁加蓋公章,并在第XX頁至第XX頁側面以公章加蓋騎縫章。

第八條發行人應根據交易所對發行申請文件的審核問詢以及中國證監會對申請文件的注冊反饋問題提供補充材料。保薦人和相關證券服務機構應對相關問題進行盡職調查并出具專業意見。

第九條發行人向交易所發行上市審核業務系統報送的申請文件應采用標準“.doc”“.docx”或“.pdf”格式文件,按幅面為209毫米×295毫米規格的紙張(標準A4紙張規格)進行排版,并應采用合適的字體、字號、行距,以便于投資者閱讀。

申請文件的正文文字應為宋體小四,1.5倍行距。一級標題應為黑體三號,二級標題應為黑體四號,三級標題應為黑體小四號,且各級標題應分別采用一致的段落間距。

申請文件章與章之間、節與節之間應有明顯的分隔標識。為便于閱讀,“.doc”“.docx”文檔應根據各級標題建立文檔結構圖,“.pdf”文檔應建立書簽。

申請文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。例如,第四部分4-1的頁碼標注為:4-1-1,4-1-2,4-1-3,……4-1-n。

第十條未按本準則的要求制作和報送發行申請文件的,交易所可按有關規定不予受理。

第十一條紅籌企業發行股票或存托憑證的,應按本準則和相關規定制作和報送申請文件。

第十二條本準則由中國證監會負責解釋。

第十三條本準則自公布之日起施行。

附件:

創業板上市公司發行證券申請文件目錄

第一章 本次證券發行的募集文件

1-1 募集說明書申報稿

第二章 發行人關于本次證券發行的申請與授權文件

2-1 發行人關于本次證券發行的申請報告

2-2 發行人關于本次發行方案的論證分析報告

2-3 董事會關于本次發行的決議

2-4 股東大會關于本次發行的決議

2-5 監事會對募集說明書真實性、準確性、完整性的審核意見

第三章 保薦人關于本次證券發行的文件

3-1 證券發行保薦書

3-2 發行保薦工作報告

3-3 盡職調查報告

3-4 關于戰略投資者適格性的專項意見(向特定對象發行證券適用)

第四章 發行人律師關于本次證券發行的文件

4-1 法律意見書

4-2 律師工作報告

4-3 關于發行人董事、監事、高級管理人員以及發行人控股股東和實際控制人在相關文件上簽名蓋章的真實性的鑒證意見

4-4 關于申請電子文件與預留原件一致的鑒證意見

第五章 關于本次證券發行募集資金運用的文件

5-1 關于本次募集資金使用的可行性報告

5-2 有關部門對募集資金投資項目的審批、核準或備案文件

5-3 本次募集資金擬收購資產或股權的財務報告、審計報告及相關評估報告

5-4 發行人擬收購資產或股權的合同或其草案

第六章 其他文件

6-1 發行人最近三年的財務報告及其審計報告以及最近一期的財務報告(向不特定對象發行證券適用)

6-2 發行人最近一年的財務報告及其審計報告以及最近一期的財務報告(向特定對象發行證券適用)

6-3 最近三年一期合并口徑和母公司口徑的比較式財務報表(向特定對象發行證券適用)

6-4 盈利預測報告及其審核報告

6-5 會計師事務所關于發行人的內部控制鑒證報告

6-6 會計師事務所關于前次募集資金使用情況的報告

6-7 經注冊會計師核驗的發行人非經常性損益明細表

6-8 發行人董事會、會計師事務所及注冊會計師關于最近一年保留意見審計報告的補充意見(向特定對象發行證券適用)

6-9 特定行業或企業的主管部門出具的相關意見

6-10 國務院主管部門關于引入境外戰略投資者的有關文件(向特定對象發行證券適用)

6-11 附生效條件的認購合同(向特定對象發行證券適用)

6-12 本次發行可轉換公司債券的資信評級報告

6-13 發行人營業執照及公司章程

6-14 發行人關于申請文件不適用情況的說明

6-15 發行人信息披露豁免申請

6-16 發行人關于本次發行是否涉及重大資產重組的說明

6-17 發行人保證不影響和干擾審核及注冊程序的承諾函

6-18 發行人全體董事、監事、高級管理人員對發行申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書

6-19 發行人關于申請電子文件與預留原件一致的承諾函

6-20 保薦人關于申請電子文件與預留原件一致的承諾函

6-21 其他相關文件

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