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關于發布《深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定》的通知

發布日期:2020-06-12  生效日期:2020-06-12

閱讀量:30 次

深證上〔2020〕506號

各市場參與人:

為推進創業板改革并試點注冊制,引導、規范創業板發行人申報和保薦人推薦工作,根據《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》等有關規定,本所制定了《深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定》,經中國證監會批準,現予以發布,并自發布之日起施行。

特此通知

附件:深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定

深圳證券交易所

2020年6月12日

附件

深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定

第一條為引導、規范創業板發行人申報和保薦人推薦工作,促進創業板市場持續健康發展,根據《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》等有關規定,制定本規定。

第二條創業板定位于深入貫徹創新驅動發展戰略,適應發展更多依靠創新、創造、創意的大趨勢,主要服務成長型創新創業企業,并支持傳統產業與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合。

第三條支持和鼓勵符合創業板定位的創新創業企業申報在創業板發行上市。

保薦人應當順應國家經濟發展戰略和產業政策導向,準確把握創業板定位,切實履行勤勉盡責義務,推薦符合高新技術產業和戰略性新興產業發展方向的創新創業企業,以及其他符合創業板定位的企業申報在創業板發行上市。

第四條屬于中國證監會公布的《上市公司行業分類指引(2012 年修訂)》中下列行業的企業,原則上不支持其申報在創業板發行上市,但與互聯網、大數據、云計算、自動化、人工智能、新能源等新技術、新產業、新業態、新模式深度融合的創新創業企業除外:

(一)農林牧漁業;(二)采礦業;(三)酒、飲料和精制茶制造業;(四)紡織業;(五)黑色金屬冶煉和壓延加工業;(六)電力、熱力、燃氣及水生產和供應業;(七)建筑業;(八)交通運輸、倉儲和郵政業;(九)住宿和餐飲業;(十)金融業;(十一)房地產業;(十二)居民服務、修理和其他服務業。

第五條本規定第四條所列行業中與互聯網、大數據、云計算、自動化、人工智能、新能源等新技術、新產業、新業態、新模式深度融合的創新創業企業,支持其申報在創業板發行上市。

保薦人應當對該發行人與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合情況進行盡職調查,做出專業判斷,并在發行保薦書中說明具體核查過程、依據和結論。

本所發行上市審核中,將對按本條第一款規定申報的發行人的業務模式、核心技術、研發優勢等情況予以重點關注,并可根據需要向本所行業咨詢專家庫的專家進行咨詢。

第六條發行人及其保薦人可在申報前,就本規定相關條款的理解和適用,向本所進行咨詢。

第七條本所可以根據國家經濟發展戰略、產業政策導向和創業板發展需要,對本規定第四條規定的行業進行調整。

第八條本規定由本所負責解釋。

第九條本規定自發布之日起施行。本規定施行前已向中國證監會申報在創業板發行上市的無需按照本規定執行。

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